Letnia Szkoła Compliance Oficera

• Będziesz potrafił zbudować efektywny i skuteczny system compliance
• Będziesz potrafił zbudować adekwatny system whistleblowing i pozyskasz umiejętność rozpatrywania zgłoszeń o naruszeniach w zgodzie z obowiązującymi przepisami i standardami rynkowymi
• Dowiesz się jak budować synergię compliance i odpowiedzialnego biznesu
• Poznasz rozwiązania, które wpierają obszar compliance
• Będziesz przygotowany na wyzwania związane z raportowaniem w obszarze zrównoważonego rozwoju
• Dowiesz się jak budować wiarygodność organizacji i jak ocenić wiarygodność partnerów biznesowych

• Compliance oficerowie i specjaliści compliance instytucji finansowych oraz spółek giełdowych  
• Koordynatorzy i partnerzy compliance w grupach kapitałowych  
• Członkowie zarządu odpowiedzialni za obszar zgodności z prawem 
• Specjaliści ds. raportowania ESG zarówno na rynku finansowym, jak i kapitałowym 
• Osoby, które chcą poszerzać swoją wiedzę z zakresu zgodności z prawem, standardami rynkowymi i etyką 
• Osoby stojące przed wyzwaniem raportowania ESG lub uczestniczenia w procesach zrównoważonego rozwoju 

9.30       Rejestracja uczestników, kawa i herbata
10.00     Rozpoczęcie szkolenia

Budowanie systemu compliance

• Zasady CMS
• Korzyści biznesowe wdrożenia systemu compliance
• Normy ISO kluczowe dla compliance (ISO 37301, ISO 37001, ISO 37002)
• Normy i standardy branżowe
• Proporcjonalność systemu compliance
• System compliance jako niezbędny element systemu zarządzania ryzykiem
• Polityka zgodności i procedury towarzyszące
• Funkcja compliance i jej znaczenie dla zarządzania ryzykiem braku zgodności
• Rola i odpowiedzialność Zarządu i Rady Nadzorczej
• Rola i odpowiedzialność Compliance Oficera
• Znaczenie kodeksów etycznych
• Polityki i procedury – jak wdrożyć skutecznie

Compliance w świetle nowych wymogów raportowania ESG    

• Obszar Governance (G) – jaki jest jego zakres
• Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2021 – element niezbędny w raportowaniu ESG
• Wytyczne GPW do raportowania ESG – jak z nich skorzystać
• Jak raportowaniać zgodnie z ESRS
• Przeciwdziałanie korupcji
• Polityka lobbingowa
• Whistleblowing jako element raportowania ESG
• Prawa człowieka
• Mobbing i dyskryminacja
• Wspieranie różnorodności i inkluzywane środowisko pracy
• Współpraca komórki compliance i komórki HR
  w obszarze Social (S)
• Raportowanie ESG a małe i średnie przedsiębiorstwa
  – czy na pewno ich nie dotyczy
• Ocena podwójnej istotności
• Należyta staranność – co oznacza dla obecnych procesów
• Metody obliczania śladu węglowego

15.00  Zakończenie 1 dnia szkolenia

09.00     Powitalna kawa i herbata
09.30     Rozpoczęcie szkolenia

Kodeksy etyczne dla stron 3

• Kluczowe obszary kodeksów
• Łańcuchy wartości  
• Zakres weryfikacji kontrahentów biznesowych 
• Znaczenie kodeksów dla zarządzania ryzykiem i raportowania ESG

Whistleblowing – procedura to nie wszystko

• Kanały zgłaszania naruszeń adekwatne dla organizacji 
• Konstruowanie procesu rozpatrywania zgłoszeń oraz zapewnienie dostępu do danych i informacji 
• Niezbędne elementy procedury zgłaszania i rozpatrywania zgłoszeń o naruszeniach 
• Zgłoszenia mobbingowe – dlaczego warto włączyć je w system whistleblowing 
• Zapewnienie ochrony sygnalisty i zapobieganie działaniom odwetowym 
• Budowanie kultury otwartości transparentności
  (speak-up) 
• Anonimowość, poufność i ochrona danych  
• Szkolenia i komunikacja
• Zasady prowadzenia postępowań wyjaśniających 
• Budowanie tez, ustalanie stanu faktycznego
  i zachowanie obiektywizmu
• Archiwizowanie dokumentacji roboczej
• Rejestr zgłoszeń i jego funkcje  
• Raportowanie incydentów i raport roczny    

Wiarygodność i weryfikacja partnerów biznesowych

• Podstawy prawne i regulacyjne (AML, sankcje gospodarcze, regulacje branżowe) 
• Identyfikacja ryzyk związanych ze współpracą biznesową 
• Weryfikacja jako element dochowania należytej staranności
• Kryteria weryfikacji wiarygodności  
• Etapy weryfikacji partnerów biznesowych – jak to zrobić skutecznie
• Nieodpłatne źródła informacji 
• Narzędzia wspierające weryfikację kontrahentów biznesowych
• Weryfikacja partnerów biznesowych a kontekst raportowania ESG

15.00 – Zakończenie 2 dnia szkolenia

• wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• case study
• ćwiczenia indywidualne i grupowe
• dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień