AML/CFT - role i obowiązki członków zarządów i rad nadzorczych oraz pracowników compliance/AML
Regulacje, wytyczne EBA oraz dobre praktyki instytucji obowiązanych
Zapraszamy do udziału w szkoleniu, którego celem jest przedstawienie obowiązków organów korporacyjnych spółek (zarządu i rady nadzorczej), pracowników ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz kadry kierowniczej wyższego szczebla, które wynikają z przepisów ustawy z dnia 1 marca 2018 r przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz Wytycznych EBA w sprawie strategii i procedur zarządzania zgodnością z przepisami oraz roli obowiązków pracownika ds zgodności z przepisami AML/CFT wydane na podstawie art. 8 rozdziału VI dyrektywy (2015 849 z dnia 14 czerwca 2022 roku EBA/GL/ 2022 05).
Korzyści
Podczas szkolenia zostaną szczegółowo omówione m.in.:
- zmiany przepisów prawa, wytycznych, rekomendacji
- obowiązki organu zarządzającego instytucji obowiązanej
- zadania i role członka zarządu odpowiedzialnego za AML/CFT
- sankcje karne i administracyjne
- uprawnienia właściwych krajowych organów nadzoru
Uczestnicy
Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
- Członków rad nadzorczych i zarządów
- Kadry kierowniczej wyższego szczebla
- AML / Compliance Oficerów
- Szefów Departamentów Compliance
- Pracowników zespołów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy / compliance
- Osoby odpowiedzialne za zapewnienie zgodności ładu korporacyjnego
- Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
- Pracowników działów prawnych
Program:
10 KWIETNIA 2025 R.
8.45 Rejestracja na szkolenie
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
Zadania AML Oficera, członków organów oraz pracowników odpowiedzialnych za realizację zadań zakresu przeciwdziałania przestępczości finansowej.
Wyzwania w obszarze AML/CFT
- Zadania i obowiązki instytucji w świetle przepisów ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- Co może przynieść przyszłość?
- Wyzwania i zagrożenia w obszarze AML/CFT
- Nowy pakiet regulacji UE – AML package
Rola i obowiązki organu zarządzającego
- Rola i obowiązki organu zarządzającego (funkcja nadzorcza i funkcja zarządcza)
- Zadania i rola członka zarządu odpowiedzialnego za AML/CFT oraz kadry kierowniczej wyższego szczebla
AML Oficer – pracownik odpowiedzialny za zapewnienie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- rola i kompetencje
- kryteria oceny adekwatności
- kluczowe obowiązki:
- opracowanie ram oceny ryzyka
- opracowanie polityk i procedur
- klienci, w tym klienci wysokiego ryzyka
- monitorowanie zgodności
- raportowanie do organu zarządzającego
- zgłaszanie podejrzanych transakcji
- szkolenie i podnoszenie świadomości pracowników instytucji
Model 3 linii obrony w procesach AML/CFT
Powierzenie podmiotowi trzeciemu funkcji operacyjnych z obszaru AML/CFT
Raportowanie informacji do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF)
- zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach do GIIF
- zawiadomienie o transakcjach podejrzanych – kiedy należy przekazać informacje?
- procedura blokady i wstrzymania transakcji
Kary administracyjne i sankcje prawne
- kary administracyjne
- odpowiedzialność administracyjna i karna członków organów i AML Oficera
- nieprawidłowości w procesie AML/CFT – ustalenia GIIF i KNF na wybranych przykładach
Sesja pytań i odpowiedzi
14:00 Zakończenie szkolenia
Metody:
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie
- wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
- case study,
- ćwiczeń w grupach,
- dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.
SZKOLENIE ON-LINE
- W oparciu o naszą platformę
- Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
- Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat
Sprawdź, za co uczestnicy cenią to szkolenie:
Fantastyczna atmosfera. Świetna okazja na wymianę doświadczeń. Poruszane tematy otwierają oczy na nowe technologie, ich zalety i potencjalne problemy.
Szkolenie bardzo profesjonalne, ciekawe, przydatne informacje i interesujące przykłady.
Rozwijaj kompetencje bez ryzyka!
Skorzystaj ze 100% gwarancji satysfakcji – jeżeli w ciągu 2 pierwszych godzin szkolenia uznasz, że nie spełnia ono Twoich oczekiwań, możesz po prostu oddać materiały szkoleniowe na stanowisku obsługi klienta, a otrzymasz całkowity zwrot kosztu szkolenia.
PARTNERZY:
Masz pytania?
Agnieszka Tworzyńska
project manager
a.tworzynska@langas.pl
+48 512 773 769
Masz pytania?
Agnieszka Tworzyńska
project manager
a.tworzynska@langas.pl
+48 512 773 769
100% gwarancji zadowolenia– otrzymasz zwrot kosztu szkolenia, jeśli zrezygnujesz z udziału w ciągu pierwszych 2 godzin szkolenia!
Potrzebujesz zorganizować to szkolenie jako zamknięte? Chcesz dopasować program do potrzeb Twojej firmy?
SKONTAKTUJ SIĘPODOBNE SZKOLENIA:
Z NASZYCH SZKOLEŃ BIZNESOWYCH KORZYSTAJĄ LIDERZY RYNKU
Szkolenie certyfikowane AML Officer, dlaczego jest Ci potrzebne?
Szkolenie AML jest niezbędne, aby móc w pełni wykorzystać swój potencjał i bardzo dobrze wywiązywać się z obowiązków AML Officera. To kontynuacja szkolenia AML z poziomu pierwszego, które było wprowadzeniem do funkcjonowania struktury AML i Compliance.
AML Officer szkolenie certyfikowane, to poświadczona certyfikatem zdobyta wiedza (certyfikacja SCP), która przełoży się na praktyczne zastosowanie w pełnieniu funkcji AML Officera. Szkolenie online prowadzone jest w formie warsztatów z wykorzystaniem praktycznych przykładów i informacji.
AML szkolenie online — wygodne rozwiązanie dla AML Officerów i kandydatów
Szkolenie AML online to wygodne rozwiązanie i zdobycie wiedzy oraz potrzebnych kwalifikacji w trybie zdalnym. Dzięki temu możesz wziąć udział w szkoleniu niezależnie od miejsca zamieszkania, czy przebywania. Co oczywiste oszczędzasz również czas na dojazd i organizację noclegu.
Szkolenie AML, na którym poznasz Dyrektywy AML i standardy pracy AML Officera
Między innymi na szkoleniu AML poznasz najistotniejsze informacje o działaniach, jakie podejmuje UE w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (V i VI Dyrektywa AML). Poznasz międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania na bazie ryzyka i due diligence klienta. Nauczysz się, czym jest monitoring transakcji i jak wpływa na sankcje międzynarodowe.
Szkolenie online dostarczy ci również niezbędnych informacji z zakresu zmian w podejściu do oceny ryzyka prania pieniędzy, nowych podwyższonych i uproszczonych środkach bezpieczeństwa finansowego, czy istotnych zmianach w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku.
Standardowo na szkoleniu AML nie może zabraknąć podstawowych informacji w zakresie rozszerzonej listy PEP-ów i ich wpływu na zadania instytucji obowiązanej.
Kto skorzysta na szkoleniu AML online?
Chociaż szkolenie przewidziane jest dla stanowiska AML Officera, to w szkoleniu winni wziąć udział przede wszystkim przedstawiciele instytucji obowiązanych oraz specjaliści z działu:
- przeciwdziałania praniu pieniędzy,
- przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
- compliance,
- prawnego,
- audytu i kontroli wewnętrznej,
- nadzoru,
- monitoringu zgodności.
AML Officer szkolenie przygotowujące do pełnienia funkcji
Szkolenie przygotowuje do pełnienia funkcji AML Officera i jest uzupełnieniem wiedzy dla osób, które tę funkcję już pełnią. AML Officer szkolenie poziom drugi najlepiej rozpocząć mając już styczność z obszarem AML.
Jaką rolę pełni AML Officer w przedsiębiorstwie?
Dla nadzorowania wewnętrznych zasad przeciwdziałania praniu pieniędzy i zapewnienie zgodności z innymi ważnymi przepisami, w każdej instytucji obowiązanej powinien być powołany AML Officer – osoba odpowiedzialna za pilnowanie przestrzegania zgodności z zasadami AML.
Aby osiągnąć zgodność z rozwijającym się prawodawstwem oraz praktykami rynkowymi, a także wytycznymi Regulatorów, konieczne jest wyznaczenie AML Officera: głównej postaci odpowiedzialnej za nadzorowanie skutecznego rozwoju i wdrażanie programu AML w instytucji obowiązanej.
Pełny opis stanowiska, obowiązki, a także odpowiedzialność wynikającą z pełnienia funkcji AML Officera opisaliśmy w poniższym artykule.
Kim jest AML Officer?