• Zrozumiesz jakie elementy systemu AML/CFT wymagają stałej uwagi zarządu i jak monitorować ich skuteczność
• Dowiesz się jak minimalizować ryzyko osobistej odpowiedzialności zarządu w przypadku niewłaściwego nadzoru nad systemem AML, a także jak reagować na możliwe sankcje
• Zobaczysz, jak wdrażać AML w strategię biznesową, zapewniając równowagę między wymaganiami zgodności a celami biznesowym
• Zapoznasz się z dobrymi praktykami w zakresie analizy raportów AML dla zarządu, co pozwala na lepsze zrozumienie skuteczności systemu oraz na szybszą identyfikację ryzyk i zagrożeń.

​

• Członkowie rad nadzorczych i zarządów
• Kadra kierownicza wyższego szczebla
• Dyrektorzy Compliance
• Dyrektorzy ds. ryzyka
• Kierownicy działów prawnych
• Audytorzy wewnętrzni
• Kierownicy jednostek odpowiedzialni za kontakty z klientami
• Osoby odpowiedzialne za raportowanie do organów nadzoru

8.45  Rejestracja na szkolenie
9.00 Rozpoczęcie szkolenia 

Rola członka zarządu w systemie AML/CFT – wymogi prawne i odpowiedzialność

• Obowiązki zarządu wynikające z art. 6 i 7 Ustawy AML
• Odpowiedzialność indywidualna i zbiorowa za skuteczność systemu AML/CFT
• Dokumentowanie należytej staranności – jak szkolenie i decyzje zarządu stanowią dowód zgodności?
• Jak organy nadzoru oceniają zaangażowanie zarządu w AML?

Zarządzanie ryzykiem AML – proces oceny i akceptacji relacji podwyższonego ryzyka

• Rola zarządu w ocenie ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
• Kryteria podwyższonego ryzyka i akceptacja relacji z np. PEP, klientami z krajów wysokiego ryzyka itp.
• Jak dokumentować decyzje zarządu w procesie oceny ryzyka?

Best practice: Akceptacja relacji z klientem PEP – kluczowe pytania dla zarządu

Nadzór Zarządu nad Funkcjonowaniem AML/CFT w Organizacji

• Jakie elementy systemu AML/CFT wymagają stałej uwagi zarządu?
• Zasady raportowania do zarządu – na co zwracać uwagę w raportach AML?
• Monitorowanie efektywności środków AML – kluczowe wskaźniki (KPI)
• Współpraca z GIIF i organami nadzoru – jak wygląda odpowiedzialność zarządu?

Best practice: Analiza raportu AML dla zarządu – co powinno się w nim znaleźć?

Odpowiedzialność zarządu a sankcje administracyjne i karne

• Jakie sankcje grożą za niedochowanie obowiązków AML?
• Najczęstsze błędy w nadzorze AML/CFT – analiza przypadków z rynku
• Jak zarząd może skutecznie minimalizować ryzyko osobistej odpowiedzialności?

Kultura compliance i „Tone from the Top” – Jak zarząd może wpływać na skuteczność AML?

• Jak skutecznie budować kulturę zgodnościw organizacji?
• Wdrażanie AML w strategię biznesową – balans między zgodnością a celami biznesowymi
• Przykłady dobrych praktyk w zakresie AML/CFT w instytucjach obowiązanych

Dyskusja: Jakie działania zarządu realnie wpływają na skuteczność AML?

AML w praktyce: Jakie wyzwania czekają zarząd?

• Nowe wyzwania w AML – kryptowaluty, cyfrowa tożsamość, AI
• Zmieniające się regulacje i ich wpływ na rolę zarządu
• Jak przygotować organizację na audyty i kontrole AML?

Trendy Międzynarodowe w Standardach AML/CFT

• Nowe regulacje UE (AML Package, AMLA) – co zmieni się dla zarządów instytucji finansowych?
• Globalne inicjatywy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy – podejście FATF
• Nowoczesne metody wykrywania nadużyć – technologie AI
  i machine learning w AML

Best practice: Plan działania dla zarządu – jak udokumentować skuteczny nadzór AML?

16.00      Zakończenie szkolenia

• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
• case study,
• ćwiczeń w grupach,
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

SZKOLENIE ON-LINE

• W oparciu o naszą platformę
• Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
• Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat