Skuteczny Compliance Oficer

• nauczysz się wyznaczania i realizacji celów oraz kluczowych wskaźników efektywności (KPI) w compliance
• nauczysz się skutecznej komunikacji na rożnych szczeblach struktury organizacyjnej
• poznasz skuteczne narzędzia przydatne w pracy compliance oficera
• nauczysz się jak skutecznie prowadzić wdrożenia compliance
• poznasz zasady skutecznego zarządzanie procesem compliance w zespole rozproszonym oraz raportującym matrycowo
• dowiesz się jak skutecznie prowadzić postępowania i czynności wyjaśniające w procedurach whistleblowingowych w oparciu o 7 zasad kryminalistyki

Podsumowując, to szkolenie pozwoli Ci zdobyć praktyczną wiedzę i umiejętności w zakresie zarządzania celami i wskaźnikami efektywności w obszarze compliance. Dzięki temu programowi uczestnik będzie w stanie skutecznie planować, realizować i monitorować cele compliance, a także wykorzystać narzędzia i technologie wspierające działania w obszarze compliance.

• pracownicy departamentów compliance
• pracownicy działów ryzyka operacyjnego
• osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance

od 8:30  rejestracja uczestników, kawa, herbata

9.00        Rozpoczęcie szkolenia

WYZNACZANIE I REALIZACJA CELÓW ORAZ KLUCZOWYCH WSKAŹNIKÓW EFEKTYWNOŚCI W OBSZARZE COMPLIANCE

W tym module uczestnik:

• dowie się w jaki sposób przełożyć cele biznesowe organizacji na cele w obszarze compliance oraz w jaki sposób je skaskadować
• pozna praktyczne zastosowanie metody SMART i OKR
• będzie potrafił wyznaczać i realizować cele compliance w cyklu PDCA (Plan, Do, Check, Act)
• pozna metodę budowania wskaźników i cykl pracy z KPI w odniesieniu do rożnych rodzajów ryzyk biznesowych
• pozna KPI najbardziej charakterystyczne dla compliance oraz będzie mógł zastosować je w praktyce w szczególności w obszarach, a następnie zastosuje je w Zbilansowanej Karcie Wyników dla obszaru zarządzania zgodnością

Zaawansowane

• • Koszty zgodności (pomiar czasu i wysiłku związanego z wykonywaniem działań w zakresie zgodności);
  • Średni czas do wykrycia sprawy (MTTD)
  • Średni czas rozwiązania problemu (MTTR)
  • Koszty compliance: pomiar czasu i wysiłku związanego z wykonywaniem działań w zakresie zgodności móc w złagodzeniu tych zadań
  • Liczba oraz waga naruszeń prawa i przepisów branżowych
  • Efektywność dochodzeń lub audytów zgodności: czy słabe punkty zostały poprawione i czy zalecenia zostały wdrożone
  • Redukcja ryzyka
  • i inne;

NARZĘDZIA I TECHNOLOGIE WSPIERAJĄCE COMPLIANCE

W tym module uczestnik:

• pozna cykl Deminga (Plan, Do, Check, Act) jako narzędzie projektowania działań w obszarze compliance
• będzie potrafił zbudować mapę ryzyka w oparciu o procesy funkcjonujące w organizacji
• pozna narzędzia służące budowaniu i zarządzaniu bazą procedur
• pozna narzędzia wspierające zarządzanie ryzykiem w compliance (typu GRC)
• pozna narzędzia wspierające w postepowaniach whistleblowingowych
• pozna narzędzia wykorzystywane do prowadzenia szkoleń w compliance

 15.00      Zakończenie 1. dnia szkolenia

od 8:30  rejestracja uczestników, kawa, herbata

9.00        rozpoczęcie szkolenia

COMPLIANCE OFICER JAKO „ORGAN ŚLEDCZY”

Ten moduł szkolenia zapewnia uczestnikom niezbędną wiedzę i umiejętności dotyczące ich roli jako osoby odpowiedzialnej za przeprowadzanie dochodzeń w przypadku naruszeń zgodności. W ramach tego modułu uczestnik zdobędzie następujące umiejętności:

• Poznanie zasad budowania hipotez i tez: Uczestnicy nauczą się jak formułować i budować hipotezy oraz tezy na podstawie zebranych dowodów i informacji. Będą w stanie skutecznie analizować sytuacje i dochodzić do wniosków na podstawie dostępnych danych.
• Zachowanie obiektywizmu: Uczestnicy nauczą się, jak utrzymać obiektywizm i neutralność w procesie dochodzenia. Będą świadomi własnych uprzedzeń i nauczą się podejść do sprawy w sposób profesjonalny i bezstronny.
• Przeprowadzenie rozmowy ze zgłaszającym, świadkiem i podejrzanym o naruszenie: Uczestnicy nauczą się technik przeprowadzania rozmów z osobami zaangażowanymi w sprawę, takimi jak zgłaszający, świadek i podejrzany. Pozyskają umiejętności komunikacyjne, które pomogą im uzyskać dokładne informacje i zrozumieć perspektywę każdej ze stron.
• Poznanie 7 złotych zasad kryminalistyki: Uczestnicy zdobędą wiedzę na temat siedmiu złotych zasad kryminalistyki, które pomogą im skutecznie prowadzić dochodzenia. Będą mieli świadomość kluczowych aspektów takich jak: zabezpieczanie miejsc zdarzenia, gromadzenie i analiza dowodów, przestrzeganie procedur, zachowanie niezależności i obiektywizmu, dokładność i staranność, współpraca z innymi służbami i ekspertami oraz właściwa dokumentacja postępowania.
• Budowanie raportu z postępowania wyjaśniającego: Uczestnicy nauczą się jak skutecznie dokumentować wyniki dochodzenia w postaci raportu. Dowiedzą się, jakie elementy powinien zawierać raport, jak przedstawiać zebrane dowody i wnioski oraz jakie rekomendacje można sformułować na podstawie zebranych informacji.

Szkolenie rozwojowe dla Compliance Officerów, specjalistów compliance i koordynatorów compliance złożony jest z pojedynczych modułów szkoleniowych. Każdy moduł stanowi kompletną całość, zawierającą część w formie miniwykładowów i  prezentacji oraz ćwiczenia aktywizujące (diagnostyczne i utrwalające).

Moduły szkoleniowe prowadzone są zgodnie z cyklem Kolba, podczas których uczestnik wykonuje ćwiczenia diagnostyczne samodzielnie lub w grupach, następnie zdobywa i uzupełnia wiedzę podczas miniwykładów i prezentacji, by następnie móc wykonać ćwiczenie utrwalające zdobytą wiedzę i umiejętności.

Przedstawiony poniżej zakres szkolenia przewidziany jest na dwa  dni szkoleniowe i stanowi całość, następujących po sobie modułów, skonstruowanych tak, aby uczestnik w każdym kolejnym module utrwalał i uzupełniał wiedzę oraz umiejętności wyniesione z poprzedniego modułu.

Jednym z etapów szkolenia jest ułożenie planu postępowania wyjaśniającego prowadzonego na skutek zgłoszenia sygnalisty, zawierającego

• rozmowy ze zgłaszającym,
• rozmowy ze świadkami,
• rozmowy z osobami wskazanymi jako dopuszczające się naruszeń

oraz przygotowanie wzoru raportu podsumowującego postępowanie wyjaśniające.

Pod koniec  szkolenia uczestnicy będą mogli przystąpić do egzaminu sprawdzającego wiedzę. 

Test wiedzy składa się z 10 pytań jednokrotnego wyboru.