COMPLIANCE 360°

Udział w szkoleniu “Compliance 360” może przynieść wiele korzyści, związanych zarówno z rozwinięciem zawodowym, jak i wzmocnieniem organizacji:

1. Wiedza o compliance: Poznasz kluczowe koncepcje, modele i zasady funkcji compliance, co pozwoli zrozumieć rolę zgodności w organizacji.

2. Zrozumienie ryzyka regulacyjnego: Dowiesz się, jakie są rodzaje ryzyka związane z brakiem zgodności oraz jak je identyfikować i zarządzać.

3. Budowanie zaufania i reputacji: Opanowanie praktyk związanych z przestrzeganiem przepisów pozwoli Twojej organizacji budować zaufanie klientów, partnerów biznesowych i inwestorów.

4. Etyczna kultura organizacyjna: Poznasz znaczenie etyki i postępowania we wzmocnieniu kultury organizacyjnej, co może przyczynić się do tworzenia pozytywnego środowiska pracy.

5. Zrozumienie regulacji branżowych: Dzięki dostosowaniu szkolenia do konkretnych branż, opanujesz specyficzne regulacje i wyzwania związane z compliance w swojej dziedzinie.

6. Ochrona interesów biznesowych: Udział w szkoleniu pozwoli zrozumieć, jak przestrzeganie przepisów wpływa na długoterminową ochronę i rozwój firmy.

7. Międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem: Opanowanie międzynarodowych standardów pomoże w dostosowaniu strategii compliance do globalnych wymagań.

8. Certyfikat potwierdzający umiejętności: Zdobyty certyfikat jest dowodem Twojej wiedzy i umiejętności w dziedzinie compliance, co może przynieść korzyści w karierze.

9. Wzmacnianie sieci kontaktów: Szkolenie to doskonała okazja do nawiązania kontaktów z innymi profesjonalistami i ekspertami w dziedzinie compliance.

10. Skuteczne zarządzanie ryzykiem: Dzięki praktycznym aspektom szkolenia, nauczysz się identyfikować, oceniać i zarządzać ryzykiem braku zgodności, co może prowadzić do lepszych wyników biznesowych.

Podsumowując, uczestnictwo w szkoleniu “Compliance 360” może przynieść wiele korzyści zarówno osobom, które chcą rozwijać swoje umiejętności w obszarze compliance, jak i organizacjom, które chcą wzmocnić swoje praktyki związane z przestrzeganiem przepisów.

• Managerowie i pracownicy jednostek odpowiedzialnych za zapewnienie zgodności (compliance)
• Osoby, które chcą zrozumieć krajowy kontekst obowiązków w zakresie compliance
• Osoby, które chcą poznać międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem braku zgodności
• Osoby wyznaczone jako odpowiedzialne za funkcję zgodności
• Prawnicy
• Doradcy
• Członkowie Zarządu
• Osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance

8.45         Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień

9.00         Rozpoczęcie szkolenia

ROLA COMPLIANCE W ORGANIZACJI
Założenia i modele działania funkcji zgodności w organizacji

• Rola zarządu i rady nadzorczej
• Rola menadżerów wyższego stopnia oraz innych działów biznesu
• Odpowiedzialność działu compliance
• Compliance poza działem compliance
• Model 3 linii obrony
• Modele funkcji compliance w organizacji
• System kontroli wewnętrznej

ATRYBUTY FUNKCJI COMPLIANCE
Miejsce i charakter funkcji compliance

• Niezależność funkcji compliance
• Formalny status
• Dostęp do informacji i personelu
• Odpowiednie zasoby i szkolenia

ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań funkcji zgodności

• Etyka i postępowanie
• Regulacje wewnętrzne
• Szkolenia
• Polityka ABC
• Konflikty interesów
• Relacja z kontrahentami
• Ochrona konsumentów
• Relacje z konkurencją

ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Ramy i zasady zarządzania ryzykiem braku zgodności

• Regulacje wewnętrzne
• Plany zapewnienia zgodności
• Mechanizmy kontroli ryzyka
• Kontrole zgodności

ASPEKTY PRAKTYCZNE ZARZĄDZANIA RYZYKIEM
Realizacja zadań funkcji zgodności w ujęciu praktycznym

• Ewidencja regulacji wewnętrznych
• Identyfikacja procesów istotnych
• Ocena kontrahentów
• Identyfikacja, ocena i szacowanie ryzyka braku zgodności
• Monitorowanie i testowanie ryzyka
• Monitorowanie realizacji działań naprawczych
• Whistleblowing
• Relacje z regulatorami

FUNKCJA COMPLIANCE A INNE KLUCZOWE OBSZARY ZAPEWNIENIA ZGODNOŚCI
Relacje z innymi kluczowymi jednostkami w organizacji, odpowiedzialnymi za zgodność

• Ochrona danych osobowych i funkcja Inspektora Ochrony Danych.
• Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu i funkcja AMLRO
• Cyberbezpieczeństwo
• Przeciwdziałanie wyłudzeniom i nadużyciom (anti-fraud)

KLUCZOWE REGULACJE POLSKIE
Najważniejsze regulacje prawne z obszaru ryzyka braku zgodności dla podmiotów spoza branży finansowej

• Ustawa o prawach konsumenta
• Ustawa o ochronie konkurencji i konsumentów
• Ustawa o przeciwdziałaniu nieuczciwym praktykom rynkowym
• Ustawa o ochronie danych osobowych
• Kodeks Spółek Handlowych (obowiązki zarządu i rady nadzorczej)
• Ustawa o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa (projekt)
• Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2021

15.00      ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA

• wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• case study
• ćwiczenia indywidualne i grupowe
• dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień