Zapraszamy do lektury artykułu “Równoważenie zarządzania ryzykiem z polityką zgodności stron trzecich” przygotowanego przez Srebrnego Sponsora 10. Konferencji Compliance & AML, firmę Dun & Bradstreet. Tekst omawia znaczenie polityki zgodności dla...
VII Ogólnopolska Konferencja Compliance – Materiały – Zapis
Najnowsze artykuły z kategorii Prawo / Biuro zarządu
Kluczowe terminy dotyczące zarządzania sztuczną inteligencją
Dziedzina sztucznej inteligencji szybko ewoluuje w różnych sektorach i branżach, pozostawiając specjalistów ds. technologicznych i zarządzania bez wspólnej terminologii używanej w zarządzaniu sztuczną inteligencją. Nawet wyszukiwanie definicji “sztucznej...
KPI (Kluczowe Wskaźniki Efektywności) w compliance
Współczesne organizacje wykorzystują kluczowe wskaźniki efektywności (KPI) do oceny swojej skuteczności w różnych obszarach działalności. KPI są miarami, które pozwalają monitorować i mierzyć stopień realizacji celów organizacji oraz ocenić jej postępy. W obszarze...
KYC Officer
KYC Officer to profesjonalista odpowiedzialny za przestrzeganie procedur identyfikacji klientów w firmach finansowych. Odpowiedzialności KYC Officera obejmują: przeprowadzanie weryfikacji tożsamości klientów, analizę dokumentów i informacji, monitorowanie transakcji...
AMLA – nowy organ nadzoru UE i jego kompetencje
Jedną z najistotniejszych zmian, jakie wprowadza Pakiet AML, jest utworzenie nowego Urzędu ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy i Finansowaniu Terroryzmu (“AMLA”). Organ ten będzie centralnie koordynował działania organów krajowych, przyczyniając się do rozwoju...
Światowe organy nadzoru badają ChatGPT
Europejska Rada Ochrony Danych powołała grupę roboczą ds. ChatGPT w celu monitorowania i zbadania kwestii jego zgodności z unijnymi regulacjami dotyczącymi ochrony danych osobowych przy m.in. generowaniu tekstów i rozmów z ludźmi. Głównym celem grupy ds. ChatGPT jest...
Jak zidentyfikować zagrożenia związane z ESG we własnym łańcuchu dostaw?
Posiadanie strategii ESG nie jest już rzeczą opcjonalną dla firm. Zagadnienie zrównoważonego rozwoju staje się strategicznym priorytetem dla firm na całym świecie. Wyjaśniamy, jak zidentyfikować zagrożenia związane z ESG we własnym łańcuchu dostaw. Kto sprzedaje...
Odpowiedzialność Rady Nadzorczej za wdrożenie i utrzymanie systemu compliance
Jak obecnie, po nowelizacji Kodeksu spółek handlowych, wygląda odpowiedzialność Rady Nadzorczej za wdrożenie i utrzymanie systemu compliance? A jak się do tego ma projekt nowelizacji ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary?...
Role i obowiązki członków zarządów i rad nadzorczych oraz pracowników compliance/AML
Ustawa z 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu nałożyła na instytucje obowiązek wyznaczenia osób odpowiedzialnych za należyte wykonanie przepisów ustawy. Zgodnie z art.6 instytucje obowiązane wyznaczają kadrę kierowniczą...
Jakie problemy w praktycznym działaniu compliance występują na poziomie grup spółek?
System compliance jest często kluczowym elementem często generującym praktyczne problemy w funkcjonowaniu grup spółek. Są takie wymagające uregulowania kwestie, które powinny znaleźć odzwierciedlenie zarówno w politykach i procedurach obowiązujących w konkretnych...