24—25 lutego 2022R., SZKOLENIE ON-LINE

Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji

Zwalczanie przestępstw finansowych w oparciu o kryminalistyczną analizę i ocenę zjawiska

COMPLIANCE, AML

Zapraszamy do udziału w praktycznym szkoleniu poświęconym istocie i roli weryfikacji i analizy transakcji w procesie wykrywania, zwalczania i zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w instytucjach obowiązanych.

Pierwszy dzień szkolenia jest poświęcony monitoringowi i analizie transakcji w aspekcie kryminalistycznym, zagrożeniom związanym z wykorzystywaniem instytucji obowiązanych do prania pieniędzy, problematyce transakcji podejrzanych oraz prowadzeniu dochodzeń przez instytucje obowiązane i właściwe organy ścigania.

Drugi dzień szkolenia jest poświęcony procesowi monitorowania i analizy transakcji na podstawie case study, realizacji obowiązku przekazania informacji o transakcjach podejrzanych w oparciu o praktyczne przykłady, blokadzie rachunku / wstrzymaniu transakcji oraz sankcjom związanym z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji.

Korzyści

  • Poznasz kryminologiczną charakterystykę przestępstwa prania pieniędzy,
  • Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy,
  • Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
  • Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem,
  • Poznasz zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków,
  • Dowiesz się jak raportować informacje o transakcjach,
  • Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
  • Będziesz umieć właściwie realizować obowiązek bieżącego monitorowania transakcji.
  • Poznasz techniki analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
  • Nauczysz się rozpoznawać najważniejsze sygnały ostrzegawcze (red flags) dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
  • Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF.

Uczestnicy

  • Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów,
  • Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: przeciwdziałania praniu pieniędzy, przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, compliance, prawnych, nadzoru i kontroli, bezpieczeństwa, oceny ryzyka, analiz i audytu wewnętrznego,
  • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.

Program

DZIEŃ 1 / 24 LUTEGO 2022 R

8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia

JAKIE SĄ RYZYKA PRANIA PIENIĘDZY I FINANSOWANIA TERRORYZMU, KTÓRYMI NALEŻY ZARZĄDZAĆ?

  • Jak prane są pieniądze? Charakterystyka działań przestępczych;
  • Nowoczesne metody prania pieniędzy np. kryptowaluty;
  • Powiązania między praniem pieniędzy a korupcją;
  • Wykorzystanie instytucji obowiązanej w procederze prania pieniędzy;
  • Obowiązki instytucji obowiązanej w zwalczaniu procederu prania pieniędzy.

ZARZĄDZANIE RYZYKIEM W OPARCIU O USTAWĘ AML W POLSCE 

  • Co to jest podejście oparte na ryzyku AML/CFT?
  • Określenie apetytu na ryzyko instytucji obowiązanej;
  • Proces akceptacji klienta indywidualnego i biznesowego;
  • Jakie czynniki generują podwyższenie ryzyka klienta?
  • Wprowadzenie do monitoringu transakcji i relacji z klientem.

POSTĘPOWANIA WSZCZĘTE PRZEZ ORGANY ŚCIGANIA ORAZ ODPOWIEDZIALNOŚĆ CYWILNA INSTYTUCJI OBOWIĄZANYCH

  • Odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy;
  • Współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania;
  • Prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
  • Tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu;
  • Odpowiedzialność cywilna w związku z niedopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody;
  • Równoważenie potrzeb organów ścigania z naruszeniem poufności informacji dotyczących klientów.

15.00  Zakończenie 1. dnia szkolenia

DZIEŃ 2 / 25 LUTEGO 2022 R.

8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia

MONITOROWANIE TRANSAKCJI I AKTYWNOŚCI KLIENTA

  • Opracowywanie standardów monitorowania transakcji i aktywności klientów;
  • Profilowanie klientów i wykorzystywanie informacji CDD do celów monitorowania;
  • Sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu;
  • Programy do monitorowania transakcji: automatyczne i ręczne;
  • Oparte na analizie ryzyka ramy monitorowania i filtrowania transakcji;
  • Obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji.

MONITOROWANIE TRANSAKCJI W ZAKRESIE SANKCJI I PEP

  • Monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych;
  • Monitorowanie tytułów transakcji;
  • Weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowy;
  • Zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków;
  • Kontrola jakości danych i postępowanie w przypadku wykrycia braków.

PROWADZENIE DOCHODZEŃ W SPRAWIE PRANIA PIENIĘDZY PRZE INSTYTUCJĘ OBOWIĄZANĄ

  • Proces eskalacji – SAR oraz STR oraz niezbędna dokumentacja;
  • Zgłaszane próby prania pieniędzy i finansowania terroryzmu;
  • Najczęstsze źródła wszczętych dochodzeń przez GIIF;
  • Komunikacja i współpraca z organami ścigania.

PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH W ŚWIETLE PRZEPISÓW USTAWY AML

  • Kiedy uruchomić procedurę wstrzymania transakcji,
  • Wstrzymanie transakcji i blokady rachunku,
  • Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych – case study.

15.00 Zakończenie szkolenia

Metody:

  • Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
  • W oparciu o naszą platformę
  • Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
  • Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo lub poprzez czat

Sprawdź, za co uczestnicy cenią to szkolenie:

100% GWARANCJI SATYSFAKCJI
Rozwijaj kompetencje bez ryzyka!


Skorzystaj ze 100% gwarancji satysfakcji – jeżeli w ciągu 2 pierwszych godzin szkolenia uznasz, że nie spełnia ono Twoich oczekiwań, możesz po prostu oddać materiały szkoleniowe na stanowisku obsługi klienta, a otrzymasz całkowity zwrot kosztu szkolenia.

PARTNERZY:
Stowarzyszenie Compliance Polska

Masz pytania?

Agnieszka Tworzyńska
project manager
a.tworzynska@langas.pl
223552400

SKONTAKTUJ SIĘ
Masz pytania?

Agnieszka Tworzyńska
project manager
a.tworzynska@langas.pl
223552400


Gwarancja:
100% gwarancji zadowolenia– otrzymasz zwrot kosztu szkolenia, jeśli zrezygnujesz z udziału w ciągu pierwszych 2 godzin szkolenia!
Inne terminy tego szkolenia

Potrzebujesz zorganizować to szkolenie jako zamknięte? Chcesz dopasować program do potrzeb Twojej firmy?

SKONTAKTUJ SIĘ

PODOBNE SZKOLENIA:

Compliance, AML SANKCJE MIĘDZYNARODOWE 2022<br> Unii Europejskiej, ONZ, USA i Wielkiej Brytanii
SANKCJE MIĘDZYNARODOWE 2022
Unii Europejskiej, ONZ, USA i Wielkiej Brytanii
więcej
Compliance, AML Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji
Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji
więcej
Compliance, AML Certyfikowany Compliance Oficer CCO1
Certyfikowany Compliance Oficer CCO1
więcej
Compliance, AML Certyfikowany AML Oficer - poziom 2
Certyfikowany AML Oficer - poziom 2
więcej
Compliance, AML Letnia Akademia AML Officera
Letnia Akademia AML Officera
więcej

Z NASZYCH SZKOLEŃ KORZYSTAJĄ LIDERZY RYNKU