28 czerwca 2021R., SZKOLENIE ON-LINE

Certyfikowany KYC Officer

Jak przeciwdziałać nadużyciom finansowym i wdrażać procedury antykorupcyjne poprzez praktyczne stosowanie Know Your Customer?

ZAREZERWUJ MIEJSCE

Tomasz Wojtaszczyk

COMPLIANCE, AML

Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

Korzyści:

Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu:

Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer,
Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska,

Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia:

Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML
Cel i zakres czynności sprawdzających
Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach
Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face
Wady programu KYC
Grupy podwyższonego ryzyka
Zasady stosowania środków należytej staranności
Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka
Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego

Uczestnicy

Kto powinien wziąć udział w szkoleniu?

Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
przeciwdziałania praniu pieniędzy,
przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
compliance,
prawnych,
nadzoru i kontroli,
bezpieczeństwa,
oceny ryzyka,
analiz i audytu wewnętrznego.
Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.

Program:

28 czerwca 2021

8.45 – rejestracja i sprawdzenie ustawień on-line
9.00 – rozpoczęcie szkolenia

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem

Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC / CDD

KYC – procedura bezpieczeństwa

proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
relacje z klientami non-face-to-face
źródła wiedzy o klientach i transakcjach
zapobieganie ryzyku sankcji

Ocena klienta i czynniki ryzyka

ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
czynniki wpływające na ryzyko
monitorowanie i testowanie
okresowy przegląd matrycy ryzyka

Zasady należytej staranności wobec klienta

zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych

Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
dlaczego ważne jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego

Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)

jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?

15.00 – zakończenie szkolenia

Metody:

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:

wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
case study,
ćwiczeń w grupach,
dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

Sprawdź, za co uczestnicy cenią to szkolenie:

Pozytywnie, ponieważ w sposób interesujący zostały przedstawione tematy z zakresu szkolenia.

Marta Boguszewicz

Analityk AML, Cinkciarz

Bardzo duża wiedza Pana Tomasza. Profesjonalne przekazanie wiedzy. Na każde zadane pytanie, otrzymaliśmy wyczerpującą odpowiedź.

Sylwia Faber

Analityk AML, Cinkciarz

Szkolenie przeprowadzone bardzo sprawnie, poruszone są kluczowe aspekty dla KYC. Wrażenia pozytywne.

Rafał Adamczuk

Junior KYC Specialist, ING Bank Śląski S.A.

Szkolenia prowadzone przez Pana Tomasza Wojtaszczyka jak zawsze są super przygotowane. Warsztatowy sposób prowadzenia pozwala na zaangażowanie uczestników i lepsze zrozumienie poruszonego tematu.

Agata Jankowska

AML Oficer, Wonga.pl

Cena, termin, miejsce:

TERMIN:

28 czerwca 2021R.

Sprawdź inne terminy szkolenia

MIEJSCE SZKOLENIA:

SZKOLENIE ON-LINE

Zobacz centrum konferencyjne

CENA:

Zgłoszenie do 14/06/2021: 1 270 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 19%

Cena zawiera:
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe
certyfikat

Uwagi:
Szkolenie prowadzone jest na platformie zoom lub clickmeeting

Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.

2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.

3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”

4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca

ZAREZERWUJ MIEJSCE

100% GWARANCJI SATYSFAKCJI
Rozwijaj kompetencje bez ryzyka!

Skorzystaj ze 100% gwarancji satysfakcji – jeżeli w ciągu 2 pierwszych godzin szkolenia uznasz, że nie spełnia ono Twoich oczekiwań, możesz po prostu oddać materiały szkoleniowe na stanowisku obsługi klienta, a otrzymasz całkowity zwrot kosztu szkolenia.