Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, z radą programową w skład której wchodzą szefowie działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia które skupia środowisko Compliance w Polsce. Wychodzą naprzeciw środowisku Compliance, członkom Stowarzyszenia Compliance Polska oraz osobom zainteresowanym, przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce.

Stworzyliśmy system kursów i egzaminów walidacyjnych, który pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zarówno w Polsce jak i zagranicą.

Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego Compliance Oficera dostarczy państwu niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, co przełoży się  na sprawne poruszanie w świecie Compliance.  A zdobyty po zdaniu egzaminu Certyfikat, umocni Państwa pozycję zawodową.

Kurs składa się z dwóch etapów:

1. szkolenie
2. egzamin walidacyjny

• Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
• Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
• Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
• Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i compliance
• Managerowie działów ryzyka,
• prawnicy
• doradcy
• Członkowie Zarządu
• osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance

ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
Założenia dotyczące Funkcji Compliance

• Compliance w organizacji
• Modele funkcji Compliance w organizacji
• Zasada proporcjonalności
• Różnice wynikające z charakteru działalności.

Kto jest odpowiedzialny za Compliance?

• Rola zarządu i rady nadzorczej
• Rola menadżerów wyższego stopnia oraz  innych działów biznesu
• Odpowiedzialność działu Compliance
• Compliance poza działem Compliance
• Model 3 lini obrony
• Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance

FUNKCJA COMPLIANCE
Miejsce i misja Compliance w organizacji

• Niezależność funkcji Compliance
• Formalny status
• Zapobieganie konfliktom interesów
• Dostęp do informacji i personelu
• Odpowiednie zasoby i szkolenia

ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań Compliance

• Etyka i postępowanie
• Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur
• Dostarczanie odpowiednich treningów

ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance

• Polityki
• Procedury wewnętrzne
• Program działu Compliance

Mapowanie świata Compliance

• Mapowanie regulacji
• Regulacje a Twoja firma
• Mapowanie struktury firmy
• Firmy i inne podmioty
• Jednostki biznesu
• Zewnętrzni dostawcy usług
• Doradzanie i edukacja
• Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
• Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
• Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi

KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego

• KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW
• Inne podmioty Nadzoru

PRAWO I REGULACJE POLSKIE
Regulacje w Compliance

• Główne regulacje polskie
• Hierarchia aktów prawnych i regulacji
• Uchwała i rekomendacja KNF
• Dobre praktyki

REGULACJE UNIJNE
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym

ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB

System prawny Unii Europejskiej

• Dyrektywy,
• Rozporządzenia
• Rekomendacje

REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Sfery regulacji w instytucji finansowej

• Kredyty i działalność kredytowa
• AML, produkty inwestycyjne
• Bank Assurance
• Ład Korporacyjny
• Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów
•  

• wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• case study
• ćwiczenia indywidualne i grupowe
• dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień