Certyfikowany Compliance Oficer CCO1
Jeśli szukasz nowego obszaru zawodowego w branży finansowej, zdobądź kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych
COMPLIANCE, AML
Szanowni Państwo!
Compliance stało się w ostatnich latach hasłem do sukcesu. Każda instytucja finansowa zdaje sobie sprawę jak ważny jest to obszar działalności w organizacji. Dlatego tak dużą wagę przykłada się do kompetencji osób zajmujących te stanowiska.
Compliance Oficer to też osoba, która musi umieć utrzymać kręgosłup moralny często w spotkaniu z konfliktującymi interesami Zarządu.
W tym kontekście chcemy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w programie certyfikacji kwalifikacji obszaru Compliance i AML.
Pierwsze ze szkoleń składających się na system obejmuje zestaw kwalifikacji Certyfikowanego Compliance Oficera 1.
Gorąco polecam i zapraszam,
Paweł Kuskowski
Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska
Korzyści:
Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, z radą programową w skład której wchodzą szefowie działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia które skupia środowisko Compliance w Polsce. Wychodzą naprzeciw środowisku Compliance, członkom Stowarzyszenia Compliance Polska oraz osobom zainteresowanym, przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce.
Stworzyliśmy system kursów i egzaminów walidacyjnych, który pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zarówno w Polsce jak i zagranicą.
Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego Compliance Oficera dostarczy państwu niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, co przełoży się na sprawne poruszanie w świecie Compliance. A zdobyty po zdaniu egzaminu Certyfikat, umocni Państwa pozycję zawodową.
Kurs składa się z dwóch etapów:
- szkolenie
- egzamin walidacyjny
Uczestnicy
- Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
- Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
- Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
- Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i compliance
- Managerowie działów ryzyka,
- prawnicy
- doradcy
- Członkowie Zarządu
- osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program:
14 kwietnia 2021
ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
Założenia dotyczące Funkcji Compliance
- Compliance w organizacji
- Modele funkcji Compliance w organizacji
- Zasada proporcjonalności
- Różnice wynikające z charakteru działalności.
Kto jest odpowiedzialny za Compliance?
- Rola zarządu i rady nadzorczej
- Rola menadżerów wyższego stopnia oraz innych działów biznesu
- Odpowiedzialność działu Compliance
- Compliance poza działem Compliance
- Model 3 lini obrony
- Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance
FUNKCJA COMPLIANCE
Miejsce i misja Compliance w organizacji
- Niezależność funkcji Compliance
- Formalny status
- Zapobieganie konfliktom interesów
- Dostęp do informacji i personelu
- Odpowiednie zasoby i szkolenia
ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań Compliance
- Etyka i postępowanie
- Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur
- Dostarczanie odpowiednich treningów
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance
- Polityki
- Procedury wewnętrzne
- Program działu Compliance
Mapowanie świata Compliance
- Mapowanie regulacji
- Regulacje a Twoja firma
- Mapowanie struktury firmy
- Firmy i inne podmioty
- Jednostki biznesu
- Zewnętrzni dostawcy usług
- Doradzanie i edukacja
- Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
- Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
- Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego
- KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW
- Inne podmioty Nadzoru
PRAWO I REGULACJE POLSKIE
Regulacje w Compliance
- Główne regulacje polskie
- Hierarchia aktów prawnych i regulacji
- Uchwała i rekomendacja KNF
- Dobre praktyki
REGULACJE UNIJNE
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym
ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB
System prawny Unii Europejskiej
- Dyrektywy,
- Rozporządzenia
- Rekomendacje
REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Sfery regulacji w instytucji finansowej
- Kredyty i działalność kredytowa
- AML, produkty inwestycyjne
- Bank Assurance
- Ład Korporacyjny
- Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów
Metody:
- wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
- case study
- ćwiczenia indywidualne i grupowe
- dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień
Sprawdź, za co uczestnicy cenią to szkolenie:
Rozwijaj kompetencje bez ryzyka!
Skorzystaj ze 100% gwarancji satysfakcji – jeżeli w ciągu 2 pierwszych godzin szkolenia uznasz, że nie spełnia ono Twoich oczekiwań, możesz po prostu oddać materiały szkoleniowe na stanowisku obsługi klienta, a otrzymasz całkowity zwrot kosztu szkolenia.
PARTNERZY:

Masz pytania?
Agnieszka Tworzyńska
Project Manager
a.tworzynska@langas.pl
22 355 24 00
Masz pytania?
Agnieszka Tworzyńska
Project Manager
a.tworzynska@langas.pl
22 355 24 00
100% gwarancji zadowolenia– otrzymasz zwrot kosztu szkolenia, jeśli zrezygnujesz z udziału w ciągu pierwszych 2 godzin szkolenia!
Potrzebujesz zorganizować to szkolenie jako zamknięte? Chcesz dopasować program do potrzeb Twojej firmy?
SKONTAKTUJ SIĘPODOBNE SZKOLENIA:
