Certyfikowany AML Oficer - poziom 2

• Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci ze Stowarzyszenia Compliance Polska.
• Zajęcia prowadzone w formie warsztatów z wykorzystaniem praktycznych przykładów i informacji.
• Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych.
• Otrzymasz ciekawe materiały edukacyjne, w tym podręcznik dotyczący zagadnień z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ:

• jakie działania podejmuje UE w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (V i VI Dyrektywa AML)
• jakie są międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania na bazie ryzyka i due diligence klienta podczas nawiązywania z nim relacji
• jaki jest wpływ monitoringu transakcji międzynarodowych na realizację sankcji gospodarczych
• o zmianach w podejściu do oceny ryzyka prania pieniędzy
• o nowych podwyższonych i uproszczonych środkach bezpieczeństwa finansowego
• jaki wpływ na zadania instytucji obowiązanej ma rozszerzenie definicji osoby na eksponowanym stanowisku politycznym (PEP)
• o istotnych zmianach w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku
• czym są waluty cyfrowe i jakie generują ryzyko prania pieniędzy dla instytucji obowiązanej
• jakie wyzwania stoją przed zespołem AML
  

Do uczestnictwa w szkoleniu zapraszamy przedstawicieli instytucji obowiązanych, w szczególności:

• banki oraz domy maklerskie
• zakłady ubezpieczeń
• towarzystwa funduszy inwestycyjnych
• instytucje płatnicze
• spółdzielcze kasy oszczędnościowo-kredytowe tzw. SKOK-i

Zapraszamy dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z:

• działu przeciwdziałania praniu pieniędzy
• działu przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom
• działu compliance
• działu prawnego
• działu audytu i kontroli wewnętrznej
• działu nadzoru
• monitoringu zgodności

8.45 – logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 – rozpoczęcie szkolenia

Międzynarodowe aspekty w zakresie zarządzania ryzykiem prania pieniędzy

 Ekspert: Paweł Dudojc

1. Ocena ryzyka UE

• rezultaty ponadnarodowej oceny ryzyka
• środki łagodzące na rzecz przeciwdziałania zidentyfikowanemu ryzyku
• zalecenia i wnioski

2. Działania podejmowane przez UE w zakresie AML/CFT

• Europejski organ nadzoru AML/CFT
• podstawowe założenia nowego projektowanego rozporządzenia przez Komisję Europejską
• VI Dyrektywa AML – nowe zadania i obowiązki
• przyszłość regulacji AML/CFT

3. Wytyczne Europejskiego Banku Centralnego (EBA) dotyczące roli i zadań AML Officera

• rola kadry managerskiej wyższego szczebla
• rola i zadania AML Officera
• grupowa funkcja AML
• przegląd funkcji AML przez uprawnione organy – ryzyka i zalety nowych rozwiązań

4.  Waluty wirtualne – problemy regulacyjne

• czym są waluty wirtualne?
• przypadki prania pieniędzy przy użyciu walut wirtualnych
• regulacja walut wirtualnych
• Initial Coin Offerings (ICO) – zalety oraz zagrożenia

15.00  Zakończenie 1. dnia szkolenia

8.45 – logowanie i sprawdzenie ustawień
9.00 – rozpoczęcie szkolenia

Wybrane zagadnienia z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk

1. Nowe ryzyka i wyzwania w obszarze AML/CFT
2. Ocena ryzyka instytucji obowiązanej

• zasady przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej
• tryb akceptacji i aktualizacji oceny ryzyka
• wnioski wynikające z krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy
• stanowisko UKNF w zakresie przeprowadzenia oceny ryzyka – standardy należytej staranności

3. Monitorowanie transakcji elementem podejścia opartego na ryzyku

• analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
• sygnały ostrzegawcze (red flag’s) – przesłanki wskazujące na podejrzane transakcje
• analiza transakcji – jak właściwie identyfikować proceder prania pieniędzy ?
• wytyczne GIIF w zakresie monitorowania transakcji
• analiza transakcji podejrzanych – studium przypadku

4. Procedura blokady rachunku i wstrzymania transakcji

• proces blokady rachunku i wstrzymania transakcji
• zawiadomienie o podejrzanych okolicznościach – kiedy i jak wykonać obowiązek?
• odpowiedzialność za szkody wyrządzone blokadą rachunku
• wymiana informacji w grupie kapitałowej

5. Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje w nowych przepisach ustawy

• kontrola przestrzegania przepisów ustawy przez organy uprawnione
• zakres i tryb realizowanych kontroli
• jak przygotować sie do kontroli – praktyczne wskazówki
• sankcje administracyjne i karne za nieprzestrzeganie przepisów ustawy
• najczęściej popełniane błędy i uchybienia w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy przez instytucje obowiązane – ustalenia GIIF i KNF

6. Szara strefa a przestępstwo prania pieniędzy

• jak rozpoznać szarą strefę
• identyfikacja przestępstw bazowych
• mechanizmy wyłudzenia podatku VAT
• „Karuzela podatkowa”
• działania organów państwa ograniczające szarą strefę

16.00 – Zakończenie szkolenia

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:

• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
• case study,
• ćwiczeń w grupach,
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

SZKOLENIE ON-LINE

• Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
• W oparciu o naszą platformę
• Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
• Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat

EGZAMIN

Prosimy o założenie konta na naszej platformie https://langas.pl/egzaminy/ zgodnie z tą instrukcja egzaminu.

Po weryfikacji tożsamości zostaną Państwo przypisani do wybranego przez Państwa egzaminu. Do zdawania egzaminu będzie można przystąpić w dowolnym momencie.

Egzamin trwa 210 minut (3,5 godziny), składa się z pytań otwartych, case’u i pytań zamkniętych. Do zdania egzaminu potrzeba 60% punktów.

Po zdaniu egzaminu certyfikat przesyłany jest w formacie PDF mailem, lub – na życzenie – w wersji papierowej.