Egzamin Certyfikowany Compliance Officer poziom 1

Categories: Compliance / AML

O kursie

CERTYFIKOWANY COMPLIANCE OFFICER poziom 1

Kwalifikacja ta obejmuje następujące zagadnienia:

ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
- Założenia dotyczące Funkcji Compliance
- Kto jest odpowiedzialny za Compliance?
FUNKCJA COMPLIANCE
- Miejsce i misja Compliance w organizacji
ZADANIA COMPLIANCE
- Zakres regularnych zadań Compliance
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
- Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance
- Mapowanie świata Compliance
KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
- Nadzór nad podmiotami sektora finansowego
PRAWO I REGULACJE POLSKIE
- Regulacje w Compliance
REGULACJE UNIJNE
- Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym
- System prawny Unii Europejskiej
REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
- Sfery regulacji w instytucji finansowej

Zawartość kursu

Test walidacyjny
Test trwa 3,5 h Uczestnicy mogą korzystać z materiałów pomocniczych tj. ustawy i materiałów ze szkolenia.

Egzamin Certyfikowany Compliance Officer poziom 1

Student Ratings & Reviews

4.0

Total 2 Ratings

0 Rating

1 Rating

0 Rating

Agnieszka Hinz

2 miesiące temu

The exam, which consists mainly of open-ended questions that need to be checked, should be visible as 'in progress' and not immediately with fail status based on only a few questions that can be scored at once.
The course was very good, I learned a lot of things, it allowed me to gain new experience. I recommend this course.

AŁ

Agnieszka Łopacińska

5 miesięcy temu

Ilość materiału powinna być rozłożona na 2 dni. Poza tym super.